Вопросы и ответы

8. Какая информация подлежит раскрытию негосударственными пенсионными фондами, в каком порядке и в какие сроки?
7. Что такое система гарантирования прав застрахованных лиц? В чем ее основная функция и принцип ее работы?
6. Какие фонды входят в систему гарантирования вкладов?
5. Что делать тем, кто передал свою накопительную часть пенсии в управление негосударственного пенсионного фонда (НПФ), не являющегося участником системы гарантирования вкладов, у которого аннулировали лицензию?
4. Я подал(а) заявление о переходе из одного негосударственного пенсионного фонда, у которого аннулирована лицензия, в другой фонд. Что будет с моими пенсионными накоплениями?
3. Что делать правопреемникам в случае аннулирования лицензии у негосударственного пенсионного фонда?
2. В НПФ введен запрет на осуществление деятельности. Могу ли я написать заявление о переходе в другой НПФ?
1. Могу ли я получить свои пенсионные накопления на руки и направить их на погашение кредитов, обучение, иные бытовые цели.
11. Что такое «пенсионные накопления», «пенсионные резервы» в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах»? В чем их отличия?
10. Вправе ли негосударственный пенсионный фонд, являющийся некоммерческой организацией и не осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию продолжить деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению?
1. Вправе ли специализированный депозитарий после 01.01.2016 дать согласие управляющей компании паевого инвестиционного фонда на оплату расходов/вознаграждений, в случае если размер таких расходов/вознаграждений, установленный в виде доли среднегодовой стоимости чистых активов, в результате оплаты превысит предельно допустимый размер расходов/вознаграждений, определенный исходя из среднегодовой стоимости чистых активов фонда, предусмотренный правилами доверительного управления фонда?
8. Какая дата является датой возникновения основания прекращения закрытого паевого инвестиционного фонда в случае истечения срока действия договора доверительного управления таким фондом?
7. С какой периодичностью специализированному депозитарию и управляющей компании паевого инвестиционного фонда необходимо производить проверку соответствия отдельно взятого отчета оценщика требованиям пункта 1.7 Указания Банка России от 25.08.2015 № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев»?
6. Возможно ли дальнейшее использование для целей оценки активов фонда отчета об оценке в случае применения к оценщику (физическому лицу) второго дисциплинарного воздействия после получения специализированным депозитарием отчёта?
5. Ранее размещенный вопрос утратил актуальность. Вправе ли управляющая компания при составлении отчетности закрытого паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) за январь 2016 года использовать отчет оценщика, составленный до 01.01.2016г., в соответствии с которым стоимость актива фонда оценена оценщиком без учета пункта 1.3 Указания Банка России от 25.08.2015г. №3758-У?
4. Каким образом проверить оценщика на соответствие требованиям Указания Банка России от 25.08.2015г. №3758-У?
3. Как понимается двухлетний срок, установленный пунктом 1.7 Указания Банка России от 25.08.2015г. №3758-У?
2. Обязана ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда раскрыть отчеты оценщика и Правила определения стоимости чистых активов за 2013-2015 гг.?
1. Могут ли различаться методы определения стоимости чистых активов, входящих в состав имущества разных паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением одной управляющей компании, но находящихся на обслуживании в разных специализированных депозитариях?
9. Где можно ознакомиться со списком негосударственных пенсионных фондов, а также с основной информацией, отражающей деятельность фондов?
27. Соблюдается ли при заключении договора репо условие о невозможности распоряжения приобретенными ценными бумагами, предусмотренное абзацем третьим пункта 1.4.9 Положения № 580-П в случае, если брокер по поручению управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, заключил договор репо с центральным контрагентом с условием полного (100 %) клирингового обеспечения с включением опции «Без необеспеченных продаж»? Вправе ли управляющая компания не учитывать в 10 % лимите от стоимости инвестиционного портфеля с учетом заключенных сделок, предусмотренном абзацем первым пункта 1.4.9 Положения № 580-П, описанный выше договор репо, как договор репо, соответствующий абзацу третьему пункта 1.4.9 Положения № 580-П.
28. Является ли резерв негосударственного пенсионного фонда (далее – фонд) по обязательному пенсионному страхованию источником для выплаты постоянной части вознаграждения фонда?
29. В целях соблюдения требований подпункта 12 пункта 1 статьи 12 Федерального закона № 111-ФЗ, абзаца четвертого пункта 1 статьи 36.14 Федерального закона № 75-ФЗ о поддержании управляющей компании достаточности собственных средств (капитала) по отношению к общей сумме активов, находящихся в управлении, в каком порядке определяется минимальный размер собственных средств управляющей компании?
30. Вправе ли негосударственный пенсионный фонд во исполнение пункта 7 Указания № 4579-У раскрывать на своем сайте в сети Интернет отчёты об оценке инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, которые предназначены для квалифицированных инвесторов?
31. Что является источником оплаты услуг и возмещения необходимых расходов специализированного депозитария, оказывающего услуги негосударственному пенсионному фонду (управляющей компании) в отношении средств пенсионных накоплений?
2. Если по решению налоговых органов были списаны суммы задолженности по налогам и сборам, а также штрафных санкций, начисленные на просроченную задолженность, с банковских счетов, на которых учитываются денежные средства, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, должен ли специализированный депозитарий выявлять указанное нарушение и квалифицировать его в качестве нарушения в деятельности управляющей компании?
16. Какой документ может являться подтверждающим прекращение обязательства исполнением в целях внесения специализированным депозитарием в реестр ипотечного покрытия записи об исключении требования по обеспеченному ипотекой обязательству из его состава?
9. Возможно ли продление срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом по решению общего собрания владельцев инвестиционных паев, а также внесение в правила доверительного управления таким фондом соответствующих изменений, если с учетом такого продления общий срок договора доверительного управления составит более 15 лет с начала срока его формирования?
78. В случае если договор, заключаемый управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее – фонд), содержит условие об уплате неустоек и возмещении убытков, возникших в результате неисполнения и/или ненадлежащего исполнения обязательств по договору, должно ли данное условие содержать прямое указание на уплату указанных платежей за счет собственного имущества управляющей компании фонда?
79. Требуется ли получать предварительное согласие специализированного депозитария при заключении управляющей компанией предварительного договора купли-продажи, предусматривающего в будущем приобретение/отчуждение в/из состав(а) активов паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) объектов недвижимости, и также акций акционерных обществ и/или долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью, устанавливающего условия такого приобретения/отчуждения, в том числе определяющего цену сделки?
80. Верно ли, что на договоры, заключаемые управляющей компанией в целях обеспечения требований управляющей компании из договоров займа, по которым управляющая компания, действующая в качестве доверительного управляющего паевым инвестиционным фондом (далее – фонд), инвестиционные паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов, является кредитором (договоры залога, поручения и т.д.), не требуется получения предварительного согласия специализированного депозитария, поскольку указанные сделки не связаны с распоряжением имуществом фонда?
81. Вправе ли управляющая компания принять заявку на приобретение инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) с выплатой денежных средств на банковский счет, в которой заявитель (либо физическое лицо, действующее от имени заявителя) указал только номер платежной (банковской) карты?
82. Вправе ли управляющая компания принимать к расчету собственных средств имущество, принадлежащее ей на праве собственности и сдаваемое в аренду?
83. Приведет ли к нарушению требования абзаца первого пункта 2.10 Указания № 4129-У к составу активов паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) приобретение паев открытого фонда, управляющая компания которого раскрывает на ежедневной основе только информацию о стоимости инвестиционного пая и стоимости чистых активов открытого фонда?
84. В соответствии с пунктом 5 Указания № 4075-У для расчета минимального размера собственных средств управляющей компании, в частности, учитывается стоимость имущества, находящегося в доверительном управлении по договорам доверительного управления ценными бумагами. Правильно ли, что стоимость имущества, находящего в доверительном управлении по договору доверительного управления, заключенному между управляющей компанией и физическим лицом, рассчитывается на основании данных внутреннего учета?
85. Вправе ли управляющая компания, осуществляющая доверительное управление несколькими паевыми инвестиционными фондами, внести изменения в правила определения стоимости чистых активов таких фондов, в случае если один из них находится в стадии прекращения?
86. Должна ли управляющая компания раскрывать промежуточную финансовую отчетность по МСФО?
87. Являются ли нарушением Федерального закона № 156-ФЗ и/или правил доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом (далее – фонд) действия по исполнению обязательств (перечислению денежных средств) управляющей компании фонда и/или контрагента по ранее заключенной сделке по отчуждению или приобретению имущества при условии, что контрагент по данной сделке в момент исполнения обязательств является владельцем инвестиционных паев фонда либо иным лицом, указанным в подпунктах 9 и 10 пункта 1 статьи 40 Федерального закона № 156-ФЗ?
88. Вправе ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) совершать сделки или давать поручения на совершение сделок по приобретению имущества, принадлежащего дочерним или зависимым обществам управляющей компании в силу приобретения управляющей компанией акций (долей) таких обществ в имущество фонда, либо по отчуждению имущества указанным лицам?
89. Вправе ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) передать права и обязанности по договору доверительного управления фондом, и, соответственно, имущество, составляющее фонд, после возникновения основания прекращения такого фонда?
10. Стоимость каких активов в соответствии с Указанием Банка России от 25.08.2015 № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев» должна определяться на основании отчета оценщика?
11.Ранее размещенный вопрос утратил актуальность. При применении Международного стандарта финансовой отчетности (IFRS) 13 «Оценка справедливой стоимости», управляющая компания, действующая в качестве доверительного управляющего закрытым паевым инвестиционным фондом, обязана переоценить все активы и обязательства по состоянию на 01.01.2016 г. или на 11.01.2016 г.?
12. Если актив, составляющий паевой инвестиционный фонд, подпадает под действие Международного стандарта финансовой отчетности, которым не предусмотрено использование справедливой стоимости (IFRS 13 «Оценка справедливой стоимости»), то каким Международным стандартом финансовой отчетности необходимо руководствоваться для определения стоимости активов?
13. Какие документы должны быть размещены на сайте управляющей компании инвестиционных фондов по результатам определения стоимости объекта оценки во исполнение пункта 1.14 Указания Банка России от 25.08.2015 № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев»?
14. В случае если по техническим причинам невозможно предоставление отчета оценщика в Банк России в соответствии с пунктом 1.14 Указания Банка России от 25.08.2015 № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев», в личном кабинете на сайте официальном сайте Банка России, вправе ли управляющая компания инвестиционных фондов выложить версию отчета оценщика в формате «Word» или направить скан отчета оценщика в Банк России почтовым отправлением с приложением документа на электронном носителе?
15. Обязана ли управляющая компания до публикации отчета оценщика на сайте в сети «Интернет» в соответствии с пунктом 1.14 Указания Банка России от 25.08.2015 № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев», направлять указанные отчеты в Банк России?
16. Какая лицензия необходима для осуществления доверительного управления средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации в соответствии с пунктом 5 статьи 13 Федерального закона от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях»?
17. Включается ли при определении среднегодовой стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов стоимость чистых активов, рассчитанная на дату указанного определения?
18. Кто вправе принять участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в случае продажи владельцем принадлежащих ему инвестиционных паев после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и до даты проведения такого собрания?
19. Необходимо ли управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости, паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов, соблюдать требования пункта 2 статьи 51 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», а также пунктов 1.9, 1.10 и 1.17 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2005 № 05-23/пз-н, в случае размещения рекламы объектов недвижимости, не содержащей сведений о паевом инвестиционном фонде и не направленной на привлечение внимания к нему, в печатных изданиях, СМИ и прочих общедоступных источниках информация?
20. Какую расчетную стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда (далее – Фонд) следует указывать в справке о стоимости чистых активов Фонда, в случае, если стоимость чистых активов данного Фонда является отрицательной?
21. Обязательно ли для признания актива и принятия его к расчету стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда включение этого актива в состав паевого инвестиционного фонда? Какими активами руководствоваться для целей контроля состава и структуры активов?
22. Вправе ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда отнести к расходам, связанным с доверительным управлением данным фондом, расходы в отношении имущества (в том числе недвижимого имущества), передаваемого (переданного) в оплату инвестиционных паев (например, расходы, связанные с учетом и хранением данного имущества, уплатой обязательных платежей, установленных в отношении данного имущества), понесенные с момента поступления такого имущества управляющей компании до момента его фактического включения в состав имущества паевого инвестиционного фонда, и, соответственно, возместить указанные расходы из имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, после его формирования?
23. Учитывая требования к формированию резерва на выплату вознаграждения управляющей компании паевого инвестиционного фонда, специализированному депозитарию, аудиторской организации, оценщику, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, бирже, возможно ли восполнение недостаточности одной части резерва (вознаграждение управляющей компании паевого инвестиционного фонда либо вознаграждения иным указанным лицам) за счет другой?
24. Какие действия должна предпринять управляющая компания паевого инвестиционного фонда в случае поступления на транзитный счет, открытый для формирования паевого инвестиционного фонда, денежных средств, которые не могут быть квалифицированы как средства, переданные в оплату инвестиционных паев?
25. Можно ли с учетом положений Указания Банка России от 19.07.2016 № 4075-У «О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании» принимать к расчету собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов и соискателей лицензии управляющей компании депозитов со сроком возврата более 90 дней, размещенных в кредитных организациях, соответствующих требованиям указанного нормативного акта, на основании договоров, допускающих досрочный возврат таких депозитов на основании письменного заявления вкладчика (управляющей компании)?
26. Вправе ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда возмещать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, расходы, связанные с оплатой обязательного размещения в Едином федеральном реестре сведений о фактах деятельности юридических лиц информации об отчетах оценки указанного имущества?
27.Какой из видов рейтингов Российской Федерации, присвоенных рейтинговыми агентствами «Фитч Рейтингс» (Fitch-Ratings), «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's), «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service) надлежит использовать в качестве суверенного рейтинга Российской Федерации в целях применения Указания Банка России от 19.07.2016 № 4075-У «О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании» (далее – Указание) с указанием наименования рейтинга на русском и английском языках для каждого рейтингового агентства?
28.Включаются ли в расчет размера собственных средств управляющих компаний инвестиционных фондов денежные средства на транзитных счетах?
29.Какими нормами законодательства следует руководствоваться при определении минимального нормативного значения размера собственных средств, при условии наличия у Управляющей компании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов?
30.Подлежит ли включению в расчет размера собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов дебиторская задолженность по выплате вознаграждения?
32. Может ли для паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории комбинированных, быть применен полный перечень расходов, указанных в Указании Банка России от 24.12.2014 № 3506-У «О перечне расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд» (далее – Указание № 3506-У)?
33. Могут ли Правила определения стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории комбинированных, включать в себя критерии признания и методы определения стоимости для активов, предусмотренных Указанием Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов», а для признания иных активов, управляющая компания будет применять Международный стандарт финансовой отчетности (IFRS) 13 «Оценка справедливой стоимости», введенный в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 28.12.2015 № 217н?
31. При составлении Правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, относящимся к категории комбинированных, достаточно ли в разделе «Инвестиционная декларация» указать любые активы, за исключением наличных денежных средств по аналогии с пунктом 2.8 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание № 4129-У)?
34. Вправе ли управляющая компания, действующая в качестве доверительного управляющего паевым инвестиционным фондом недвижимости для квалифицированных инвесторов (комбинированным фондом /фондом финансовых инструментов) заключать за счет имущества данного фонда договоры займов?
35. Верно ли, что свободный денежный остаток на счете у одного брокера, предназначенный для совершения сделок на рынке ценных бумаг с имуществом инвестиционного фонда для неквалифицированных инвесторов не должен превышать 15% стоимости активов такого фонда?
36. Правильно ли, что согласно пункту 3.2. Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание) условия пункта 3.1 Указания распространяются только на интервальные и закрытые паевые инвестиционные фонды, чьи паи предназначены для квалифицированных инвесторов?
37. Распространяются ли требования, предусмотренные в пункте 2.5 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание), на паевые инвестиционные фонды для квалифицированных инвесторов?
38. С какой даты управляющие компании паевых инвестиционных фондов, правила которых зарегистрированы до даты вступления в силу Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание) должны начать соблюдать требования к составу и структуре активов? Верно ли, что изменения и дополнения в правила доверительного управления фондом, связанные с изменением инвестиционной декларации, могут быть зарегистрированы для открытых паевых инвестиционных фондов в течение одного года с даты вступления в силу Указания, а для закрытых паевых инвестиционных фондов - в течение 10 лет?
39. Допустимо ли в состав активов паевого инвестиционного фонда (далее – фонд), правила доверительного управления которым соответствуют требованиям Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание), паи которого не предназначены для квалифицированных инвесторов приобретать активы, указанные в абзацах четвертом - шестом подпункта 2.4.1 пункта 2.4 Указания, срок введения в эксплуатацию которых составляет менее одного календарного года?
40. Следует ли, что недвижимое имущество и имущественные права, перечисленные в подпункте 2.4.1 пункта 2.4 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание) могут входить в состав активов паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) для неквалифицированных инвесторов, правила доверительного управления которым приведены в соответствие с Указанием, относящегося к категории фондов недвижимости только при соблюдении требований, установленных в пункте 2.6 Указания? Могут ли инвестиции в недвижимое имущество входить в состав фонда для неквалифицированных инвесторов в случае отсутствия в правилах доверительного управления фондом возможности выдачи дополнительных инвестиционных паев?
41. Права требования из каких именно договоров могут входить в состав активов инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов, относящихся к категории фондов недвижимости, в соответствии с абзацем девятым пункта 2.7 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание)?
42. Согласно абзацу десятому пункта 2.7. Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание), в состав активов инвестиционных фондов (далее – фонд) могут входить иные активы, включаемые в состав активов фонда в связи с оплатой расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд. Какие именно активы имеются в виду в данном пункте?
43. Вправе ли управляющая компания инвестиционного фонда недвижимости для квалифицированных инвесторов (далее – фонд) приобретать в состав активов такого фонда земельный участок в соответствии с абзацем вторым пункта 2.7 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание)?
44. Возможно ли покупать в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда активы, которые не предусмотрены Указанием Банка России № 4129-У от 05.09.2016 «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание), но предусмотрены инвестиционной декларацией такого фонда?
45. В соответствии с пунктом 2.8 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание) в состав активов инвестиционных фондов (далее – фонд), относящихся к категории комбинированных фондов, могут входить любые активы, за исключением наличных денежных средств. Можно ли в состав комбинированных фондов приобретать движимые вещи? Какие правила должны применяться для оценки движимых вещей, проводимой в целях расчета стоимости чистых активов?
46. В соответствии с подпунктом 2.4.1 пункта 2.4 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание № 4129-У) в состав активов паевых инвестиционных фондов (далее – фонд) для неквалифицированных инвесторов, относящихся к категории фондов недвижимости, могут входить сооружения инженерной инфраструктуры, предназначенные исключительно для обслуживания и (или) эксплуатации недвижимого имущества, составляющего фонд или приобретаемого в состав активов фонда на основании заключенного договора. Можно ли в состав закрытого фонда недвижимости, предназначенного для неквалифицированных инвесторов, приобрести сооружения инженерной инфраструктуры, обслуживающие многоквартирный жилой дом, в котором только одна квартира составляет имущество фонда?
47. Принимая во внимание пункты 1.21, 1.22 Указания Банка России от 25.08.2015 № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев» (далее - Указание), а также пункт 1.17 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом ФСФР от 22.06.2005 № 05-23/пз-н (далее – Положение), вправе ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда (далее – управляющая компания) представлять в Банк России Правила определения стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов (далее - Правила) (изменений и дополнений в них) единоразово в порядке, предусмотренном пунктом 1.22 Указания, при этом соблюдая форму представления информации, установленную в пункте 1.17 Положения?
48. Вправе ли управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории комбинированных фондов, в процессе осуществления доверительного управления имуществом фонда заключить договор простого товарищества?
49. Вправе ли управляющая компания предусмотреть в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом дополнительное ограничение размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение паевого инвестиционного фонда, выраженное в виде суммы денежных средств?
50. Паевой инвестиционный фонд переходит от одной управляющей компании другой. Имеется ли обязанность у управляющей компании передать оригиналы правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений к ним? Какие еще документы прежняя управляющая компания обязана передать новой управляющей компании?
51. Распространяются ли ограничения, предусмотренные подпунктами 8 и 9 пункта 1 статьи 40 Закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон № 156-ФЗ), на случаи реализации управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) прав и обязанностей участника общества с ограниченной ответственностью либо акционера акционерного общества, предусмотренных соответствующими федеральными законами, в отношении долей либо акций таких обществ, составляющих активы фонда?
52. Пропорционально числу рабочих или календарных дней необходимо осуществлять расчет вознаграждения, в случае внесения изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в части изменения размера вознаграждения управляющей компании, определяемого от среднегодовой стоимости чистых активов такого фонда?
53. Вправе ли управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего закрытым паевым инвестиционным фондом (далее – фонд), относящимся к категории комбинированных фондов, выступать в качестве лизингодателя, то есть приобретать в состав активов фонда за счет средств такого фонда в ходе реализации договора лизинга имущество и предоставлять его в качестве предмета лизинга лизингополучателю за определенную плату, на определенный срок и на определенных условиях?
54. Будет ли являться раскрытие и предоставление владельцам инвестиционных паев сообщения о составлении списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям введением в заблуждение и гарантированием дохода владельцам инвестиционных паев при условии, что основания для выплаты указанного дохода могут в итоге не возникнуть? Распространяется ли в данном случае требование Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2005 № 05-23/пз-н (далее – Положение № 05-23/пз-н) о направлении в Банк России сообщения до предоставления его владельцам инвестиционных паев?
55. Может ли управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами комбинированного паевого инвестиционного фонда, выпустить вексель, обязательства по которому подлежат исполнению за счет имущества указанного фонда?
56. В правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее – фонд) не предусмотрено условие о том, что сделки, связанные с реализацией имущества при прекращении фонда не подлежат одобрению инвестиционным комитетом. Вправе ли управляющая компания реализовать имущество, составляющее фонд, при его прекращении без одобрения реализации имущества фонда решением инвестиционного комитета или путем получения одобрения инвестиционным комитетом, состоящим из одного владельца инвестиционных паев, включенного в состав инвестиционного комитета (то есть при отсутствии необходимого кворума).
57. Каким образом может быть исполнено требование подпункта 8.1 пункта 2 статьи 39 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Федеральный закон № 156-ФЗ) о заблаговременном информировании владельцев инвестиционных паев о дате составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, в случае, если решение о проведении общего собрания принимается управляющей компанией текущей датой?
58. Предусмотрено ли инвестирование активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов в паи (акции) иностранного инвестиционного фонда, в случае если до 100 % активов такого иностранного инвестиционного фонда составляют производные финансовые инструменты на базовый актив, являющийся товаром, или товары, в том числе драгоценные металлы?
59. Может ли управляющая компания совершить какие-либо юридические или фактические действия в отношении имущества, которое ранее входило в состав паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) (например, подписать акт о технологическом присоединении энергопринимающих устройств для энергоснабжения недвижимости, ранее составлявшей имущество фонда)?
60. Должна ли управляющая компания в связи с передачей ей в доверительное управление паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) утвердить новые правила определения стоимости чистых активов или внести изменения и дополнения в правила, утвержденные ранее прежней управляющей компанией?
61. Вправе ли управляющая компания предоставить информацию о паевом инвестиционном фонде для квалифицированных инвесторов лицам, с которыми управляющей компанией заключены договоры, исполнение обязательств по которым невозможно без использования информации для квалифицированных инвесторов?
62. Как в целях применения пункта 2.9. Указания Банка России № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание № 4129-У) корректно рассчитать разницу в одну ступень для российских облигаций, имеющих рейтинг аккредитованных рейтинговых агентств АКРА и Эксперт РА, у которых отсутствует рейтинг страны - Российской Федерации?
63. Обязана ли управляющая компания паевого инвестиционного фонда с даты вступления в силу Указания № 4346-У применять Положение № 09-45/пз-н?
64. Вправе ли управляющая компания для целей осуществления контроля ограничения абзаца первого пункта 2.10 Указания № 4129-У оценивать ценные бумаги, входящие в состав инвестиционных фондов, исходя из информации о доле данных ценных бумаг в структуре фонда, если количество таких ценных бумаг не раскрывается?
65. Может ли управляющая компания принимать к расчету собственных средств облигации федерального займа, приобретенные начиная с 14.07.2017 включительно?
66. Обязана ли управляющая компания, осуществляющая доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом, предоставлять владельцам инвестиционных паев по их запросам пояснительные записки к справке о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда?
67. В соответствии с пунктом 1.12 Указания № 3758-У перерасчет стоимости чистых активов может не осуществляться, в случае если отклонение составляет менее 0,1% корректной стоимости чистых активов. В каком периоде следует отразить отклонение стоимости актива, составляющего менее 0,1 % корректной стоимости чистых активов, на дату обнаружения такого отклонения или в следующем отчетном периоде?
68. Вправе ли управляющая компания приобретать в состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости или рентного закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимость на праве общей долевой собственности?
69. Правомерно ли в качестве требований к составу активов указание в инвестиционной декларации закрытого паевого инвестиционного фонда идентификационных данных конкретных объектов инвестиций (адрес объекта недвижимости, его кадастровый номер, ОГРН юридического лица, доли которого могут входить в состав активов фонда, наименование эмитента ценных бумаг и т.п.)? Если данные действия правомерны, то будет ли считаться нарушением состава и (или) структуры активов паевого инвестиционного фонда изменение каких-либо сведений, индивидуализирующих объекты инвестиций?
70. Могут ли в качестве расходов, связанных с улучшением объектов недвижимого имущества, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, быть признаны расходы на меблировку жилых помещений и апартаментов, составляющих имущество закрытого паевого инвестиционного фонда и приобретенных для целей сдачи в аренду?
71. В целях размещения пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда (далее – НПФ) и Пенсионного фонда Российской Федерации, накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, собственных средств НПФ и управляющей компании (далее - УК) (далее – Активы) какой источник надлежит использовать для получения официальной информации о суверенном рейтинге Российской Федерации и рейтинге долгосрочной кредитоспособности ценных бумаг, организаций, в том числе являющихся эмитентами, поручителями (гарантами), дебиторами, кредитными организациями, на счетах и во вкладах которых размещаются Активы, присваиваемых рейтинговыми агентствами «Фитч Рейтингс» (Fitch-Ratings), «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's) и «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service)?
72. Что понимается под совокупностью активов, в которые инвестировано имущество иностранного инвестиционного фонда согласно абзацу четвертому пункта 2.10 Указания № 4129-У? Какова максимально возможная доля паев (акций) одного иностранного инвестиционного фонда в составе имущества паевого инвестиционного фонда для неквалифицированных инвесторов, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания?
73. Вправе ли управляющая компания, осуществляющая доверительное управление паевым инвестиционным фондом (далее – фонд), заключить договор банковского счета, в том числе содержащий условие о начислении процентов на неснижаемый остаток и договор банковского вклада с кредитной организацией, являющейся владельцем инвестиционных паев такого фонда?
74. Может ли составлять активы паевого инвестиционного фонда договор бивалютного депозита, по которому кредитная организация (контрагент) обладает правом выбора валюты возврата номинала вклада (по заранее определенному курсу) в случае наступления определенных в договоре условий (при этом проценты по такому депозиту кредитная организация перечисляет исходя из валюты, определенной при заключении договора)?
75. Будет ли являться раскрытие и предоставление владельцам инвестиционных паев сообщения о составлении списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям введением в заблуждение и гарантированием дохода владельцам инвестиционных паев при условии, что основания для выплаты указанного дохода могут в итоге не возникнуть? Распространяется ли в данном случае требование Положения № 05-23/пз-н о направлении в Банк России сообщения до предоставления его владельцам инвестиционных паев?
15. В случае если договор, заключаемый управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее – фонд), содержит условие об уплате неустоек и возмещении убытков, возникших в результате неисполнения и/или ненадлежащего исполнения обязательств по договору, должно ли данное условие содержать прямое указание на уплату указанных платежей за счет собственного имущества управляющей компании фонда?
14. Для целей осуществления контроля за соблюдением пункта 1.4.5 Положения № 580-П должен ли специализированный депозитарий осуществлять расчет необходимых контрольных показателей в отношении группы лиц, либо данный расчет осуществляется как в отношении группы лиц, так и отдельно по каждому юридическому лицу (эмитенту), входящему в группу связанных юридических лиц?
13. Должен ли специализированный депозитарий при согласовании правил определения стоимости чистых активов осуществлять контроль за их соответствием требованиям пункта 1.18 Указания Банка России от 25.08.2015 № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев» (далее – Указание № 3758-У), а именно, за соблюдением единых методов определения стоимости активов, входящих в состав разных имущества паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением одной управляющей компании, и обслуживаемых в данном специализированном депозитарии?
12. Вправе ли специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) давать управляющей компании фонда согласие на списание денежных средств в оплату договора купли-продажи недвижимого имущества, которое будет создано или приобретено продавцом в будущем, предусмотренного пунктом 2 статьи 455 Гражданского кодекса Российской Федерации, до включения указанного имущества в состав активов фонда?
11. Необходимо ли заключить новый договор об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию, в связи со вступлением в силу Указания Банка России от 29.09.2016 № 4142-У «Об утверждении типовой формы договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию, и типовой формы договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений» (далее – Указание № 4142-У)? В случае необходимости заключения, в какие сроки необходимо заключать вышеуказанные договоры?
10. Вправе ли лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда (далее – фонд), в период прекращения фонда заключить с кредитной организацией соглашение о начислении процентов на остаток на банковском счете, предназначенном для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом?
9. Вправе ли специализированный депозитарий в период прекращения паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) выдать согласие на перевод денежных средств с банковского счета управляющей компании фонда, открытого в одной кредитной организации, на банковский счет управляющей компании фонда, открытый в иной кредитной организации (за исключением депозитного)?
8. Учитывая требования к формированию резерва на выплату вознаграждения управляющей компании паевого инвестиционного фонда, специализированному депозитарию, аудиторской организации, оценщику, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, бирже, возможно ли восполнение недостаточности одной части резерва (вознаграждение управляющей компании паевого инвестиционного фонда либо вознаграждения иным указанным лицам) за счет другой?
7. Обязательно ли для признания актива и принятия его к расчету стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда включение этого актива в состав паевого инвестиционного фонда? Какими активами руководствоваться для целей контроля состава и структуры активов?
6. Какую расчетную стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда (далее – Фонд) следует указывать в справке о стоимости чистых активов Фонда, в случае, если стоимость чистых активов данного Фонда является отрицательной?
5. Возможно ли с учетом требований пункта 2.3 Положения Банка России от 10.06.2015 № 474-П предоставление страховщиком в качестве банковской справки в специализированный депозитарий стандартной банковской выписки по банковскому счету страховщика? Может ли такая банковская справка содержать информацию по нескольким банковским счетам страховщика, открытым в одной кредитной организации? На какую дату необходимо оформлять указанную банковскую справку?
4. С какой периодичностью специализированному депозитарию и управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) необходимо производить проверку соответствия отдельно взятого отчета оценщика требованиям пункта 1.7 Указания Банка России от 25.08.2015 № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев»?
3. Возможно ли дальнейшее использование для целей оценки активов фонда отчета об оценке в случае применения к оценщику (физическому лицу) второго дисциплинарного воздействия после получения специализированным депозитарием отчёта?
26. Может ли негосударственный пенсионный фонд принимать к расчету собственных средств облигации федерального займа, приобретенные начиная с 14.07.2017 включительно?
25 В целях размещения пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда (далее – НПФ) и Пенсионного фонда Российской Федерации, накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, собственных средств НПФ (далее – Активы) какой источник надлежит использовать для получения официальной информации о суверенном рейтинге Российской Федерации и рейтинге долгосрочной кредитоспособности ценных бумаг, организаций, в том числе являющихся эмитентами, поручителями (гарантами), дебиторами, кредитными организациями (дебиторов), на счетах и во вкладах которых размещаются Активы, присваиваемых рейтинговыми агентствами «Фитч Рейтингc» (Fitch-Ratings), «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's) и «Мудис Инвесторc Сервис» (Moody's Investors Service)?
24. Правомерно ли включать в договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключаемый негосударственным пенсионным фондом с управляющей компанией (далее – Договор ДУ), требования по заключению договора обязательного страхования риска ответственности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда (далее - НПФ), вследствие нарушения Договора ДУ?
23. Возможно ли возмещение расходов управляющей компании, понесенных в связи с заключением договора обязательного страхования риска ответственности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда (далее – Договор страхования, НПФ), вследствие нарушения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией средствами пенсионных накоплений (далее – Договор ДУ), в соответствии с требованиями Типовой формы Договора ДУ, утвержденной приказом ФСФР России от 06.07.2010 № 10-44/пз-н?
22. Согласно абзацам седьмому и восьмому пункта 1 статьи 36.15 Федерального закона № 75-ФЗ отдельные ценные бумаги, эмитент которых соответствует требованиям Банка России, не учитываются при расчете максимальной доли ценных бумаг в совокупном инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда, установленной в данных абзацах. Каким нормативным актом Банка России предусмотрены требования, исключающие отдельные ценные бумаги эмитента из указанного расчета?
21. В какой валюте (национальной или иностранной) должен быть рейтинг долгосрочной кредитоспособности для признания соответствия выпуска ценной бумаги, эмитента, кредитной организации требованиям Положения № 580-П?
20. Какие лица могут быть признаны группой связанных юридических лиц согласно требованиям пункта 1.4.5 Положения Банка России № 580-П?
19. Распространяются ли ограничения, установленные абзацем шестым пункта 1.4.4 Положения № 580-П, на облигации (за исключением субординированных облигаций кредитных организаций) выпуску которых, либо эмитенту которых, либо поручителю (гаранту) которых не присвоен на текущий момент кредитный рейтинг рейтинговыми агентствами, входящими в реестр рейтинговых агентств Банка России?
18. В ситуациях, когда к предыдущему страховщику возвращаются застрахованные лица (например, договор об обязательном пенсионном страховании решением суда признан недействительным, или информацию о внесении изменений в единый реестр застрахованных лиц в связи с заключением застрахованным лицом нового договора об обязательном пенсионном страховании Пенсионный фонд Российской Федерации опроверг) вправе ли негосударственный пенсионный фонд восстановить на пенсионном счете накопительной пенсии застрахованного лица из резерва по обязательному пенсионному страхованию сумму перечисленного дохода за прошедшие финансовые периоды?
17. Может ли негосударственный пенсионный фонд использовать средства страхового резерва на увеличение корпоративных негосударственных пенсий?
16. Соответствует ли требованию пункта 1.4 Указания Банка России от 04.07.2016 № 4060-У «О требованиях к организации системы управления рисками негосударственного пенсионного фонда» (далее – Указание № 4060-У) о наличии опыта работы по принятию (подготовке) решений по вопросам управления рисками наличие опыта по принятию (подготовке) решений по вопросам управления каким-либо конкретным видом риска (кредитным, операционным и т.п.)?
15. Какие документы с предыдущего места работы подтверждают опыт работы согласно требованиям пункта 1.4 Указания Банка России от 04.07.2016 № 4060-У «О требованиях к организации системы управления рисками негосударственного пенсионного фонда»?
14. Требование пункта 1.4 Указания Банка России от 04.07.2016 № 4060-У «О требованиях к организации системы управления рисками негосударственного пенсионного фонда» (далее – Указание № 4060-У) о наличии опыта работы по принятию (подготовке) решений по вопросам управления рисками должно выполняться одновременно с требованием о наличии опыта разработки инвестиционной стратегии в области финансового рынка?
13. Вправе ли негосударственный пенсионный фонд в случае возврата денежных средств (в частности, ошибочно поступивших) либо неосуществления по каким-либо причинам ранее запланированных пенсионных выплат перечислять указанные средства с банковского счета фонда, предназначенного для осуществления пенсионных выплат (в частности, выплат негосударственной пенсии, выкупной суммы, накопительной пенсии, срочных пенсионных выплат, единовременных выплат, а также выплат правопреемникам), на иной банковский счет данного фонда без согласия специализированного депозитария?
12. Какие средства будут переданы текущим страховщиком застрахованного лица в случае подачи заявления о переходе в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации в году, следующем за годом подачи такого заявления?
77. Относятся ли действия управляющей компании по принятию решений на общем собрании акционеров или участников хозяйственного общества, в том числе по вопросам распределения прибыли хозяйственных обществ, выплаты дивидендов, согласования крупных сделок и сделок с заинтересованностью, увеличением либо уменьшением уставного капитала, реорганизацией или ликвидацией общества к действиям по распоряжению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд (далее – фонд), и требуют ли такие действия получения предварительного согласия специализированного депозитария в соответствии с подпунктом 2 пункта 3 статьи 40 Федерального закона № 156-ФЗ?
76. По каким вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров/участников обществ, акции/ доли в уставном капитале которых входят в состав активов паевого инвестиционного фонда (далее – фонд), голосование управляющей компании/ принятие решения требует предварительного согласования специализированного депозитария фонда? Правильно ли, что получать предварительное согласие специализированного депозитария необходимо только на определение варианта голосования по вопросам, связанным с распоряжением имуществом такого общества (т.е. на заключение крупных сделок/сделок с заинтересованностью, одобрение которых отнесено к компетенции общего собрания)? Зависит ли необходимость получения согласия специализированного депозитария от размера входящей в состав активов фонда доли в уставном капитале/количества голосующих акций хозяйственных обществ?
32. Обязана ли управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда (далее – накопления), при заключении договоров репо, а также договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соблюдать требования Положения № 09-45/пз-н?
33. Должен ли негосударственный пенсионный фонд (далее – фонд) при каждом начислении постоянной части вознаграждения фонда в течение года отражать соответствующее уменьшение обязательств в персонифицированном учете на пенсионных счетах накопительной пенсии застрахованных лиц?
34. Верно ли, что пункт 1 Указания 4954-У предполагает расчет стоимости чистых активов негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд) в совокупности: по средствам пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении, и пенсионных накоплений, временно находящихся под управлением фонда (такие как, например, поступившие, но не переданные в управляющую компанию страховые взносы)?
35. При каких условиях считается выполненным требование пункта 2.4 Указания № 4060-У относительно пересмотра реестра рисков негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд) - по мере необходимости, но не реже одного раза в год? Считается ли нарушением данного требования факт пересмотра реестра рисков фонда через один год и один день после дня его утверждения фондом?
36. Негосударственный пенсионный фонд (далее – фонд) добровольно ликвидируется. Наша организация имеет с этим фондом договор пенсионного обеспечения. В случае отсутствия соглашения с другим фондом, который готов принять на обслуживание, какие возможные варианты распоряжения накопленными средствами?
37. Является ли нарушением требования абзаца второго пункта 1.4.5. Положения № 580-П перечисление денежных средств на расчетный счет в кредитной организации, в активы которой, а также в активы группы связанных с ней лиц, инвестировано совокупно более 10 % инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (далее – фонд), с расчетного счета, открытого в другой кредитной организации, или перечисление денежных средств с брокерского счета на указанный расчетный счет при условии, что в результате перечисления денежных средств не нарушается ограничение по структуре инвестиционного портфеля фонда, установленное абзацем первым пункта 1.4.5 Положения № 580-П?
90. Кредитор обратился с заявлением об удовлетворении его требования за счет имущества, составляющего паевой инвестиционных фонд (далее – фонд), с нарушением срока, предусмотренного статьей 31 Федерального закона № 156-ФЗ. Вправе ли лицо, осуществляющее прекращение фонда, удовлетворить такое требование кредитора в порядке, предусмотренном в пункте 1 статьи 32 Федерального закона № 156-ФЗ?
91. Распространяется ли пункт 2.9 Указания № 4129-У на другие типы паевые инвестиционные фонды (далее – фонд), кроме открытых?
92. Вправе ли управляющая компания использовать отчет об оценке актива, подготовленный для актива другого паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) в фонде с аналогичным активом, если один и тот же оценщик предусмотрен в правилах доверительного управления обоих фондов?
93. Какая дата будет считаться датой возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда (далее – фонд) в случае приема заявки (заявок) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев открытого и интервального фонда?
× Закрыть